证监会：完善证券期货行政执法当事人参与制度

据证监会11月28日发布的消息，证监会近期修订完善制定了《关于修改证券期货执法行政介入制度实施条例的决定（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》），目前正在征求意见。 《意见稿》在证券期货执法当事人行政聘任制度的受理条件、办理程序、当事人廉洁约束等方面进行了完善。征求意见截止日期为2025年12月28日。
据悉，证监会对紫晶托管案、泽达易盛案等中介机构实行行政机关承诺制，充分发挥行政机关承诺制在纠正、惩戒、教育等方面的整体作用。化解纠纷和市场纠纷。所有利益相关方的评价总体上是积极的，法律和社会影响也是如此。为更加充分地引导符合治安部队行政介入制度实施受理条件和制度目标的案件，有必要进一步完善受理条件。此外，通过近期的实践，证监会在优化管理程序方面积累了经验，本次修改应明确这一点。
《意见稿》主要内容如下。
关于受理条件，《意见稿》规定，有下列情形之一的行政执行人提出承诺的申请，中国证监会不予受理： 当事人不具备缴纳承诺保证金的能力。如果当事人拒绝或者阻碍中保证券监管委员会或其执法机构对涉嫌违法行为依法进行调查。该方被列入证券期货市场严重失信主体名单且尚未得到纠正。当事人涉嫌证券期货违法行为实行行政执法承诺制度，且自承诺审批协议签订之日起未超过一年。还有一些情况，中国证监会基于审慎监管的原则，决定不适用行政执法机构参与制度。
为完善程序管理，《征求意见稿》明确了“经必要调查”后的实施标准，完善了申请文件要求、补充申请程序规范、征求意见内部程序等。
他们在强化当事人廉洁约束方面，《征求意见稿》旨在增加行政执法机关承诺制度的严肃性，允许当事人或其委托人利用行政执法机关的承诺恶意拖延调查和司法程序。澄清，对和解案件中行政主管部门和执法部门进行劝说、向第三方泄露谈判细节、调查信息处理等行为，违反了《国务院价值观和价值观实施办法》第十九条规定的诚实信用原则。可以依据《期货行政执行人承诺制度》（以下简称《实施办法》），按照规定进行管理。
此外，《意见稿》明确，在“棘手”、尖锐的基础上，结合实际经验，结合国务院《实施办法》第十四条第二款规定的监管精神，原则上协商确定，并不少于依法对涉嫌违法行为的当事人处以罚款、没收违法所得的数额。
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